尽职调查要求 - 欧盟电池法规 2023/1542
- Gokulakrishnan Kalaivanane
- 6月27日
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欧盟电池法规（2023/1542）概述了规范电池整个生命周期（从原材料提取到回收）的综合框架。它支持欧盟内部市场，促进循环经济，并考虑所有阶段的环境和社会影响。该立法要求企业进行尽职调查，包括实施程序来管理与人权以及社会和环境问题相关的风险。它支持欧盟冲突矿产法规、 企业可持续发展尽职调查指令（CSDDD ）和德国供应链尽职调查法案（LkSG）等规则，所有这些规则都与绿色协议中更广泛的欧盟可持续发展目标相一致。这些法律共同确保企业解决其供应链中的重要风险，从而支持电池生产和使用更可持续的未来。
尽职调查要求
自2025年8月起，该立法要求营业额超过4000万欧元的大型经济运营商在其电池供应链中执行彻底的尽职调查步骤。到2025年2月，欧盟委员会将发布其尽职调查规则。该立法适用于所有电池和原材料，并要求除中小企业（SME）外的经济运营商在将电池投放欧盟市场或投入使用时承担一定的尽职调查责任。
公司的义务包括：
负责任采购管理体系
企业必须实施符合国际标准（例如经合组织《跨国企业准则》）的尽职调查政策。该政策必须涵盖整个电池供应链的环境和社会问题，尤其要强调人权、劳工权利和环境影响。这包括建立透明度和可追溯性系统，以及建立原材料监管链。
风险评估与缓解
识别和评估来自社会和环境因素的风险至关重要。公司必须制定风险管理计划，其中包含预防、减少或纠正对环境和人权产生不利影响的方法。
申诉机制
公司必须设立申诉流程，允许员工和社区等利益相关者举报侵权行为或不利影响。这需要与民间社会组织、当地政府和受影响社区进行沟通。
年度报告和独立审计
经济运营者必须每年对其尽职调查方法进行审查，并报告审查结果。此外，该法规还要求第三方审计，以检查尽职调查方法的有效性，确保其符合法规要求。
涵盖的原材料
该法规重点关注锂、钴、镍和天然石墨等电池生产所必需的关键元素。这些材料通常来自高风险地区，这些地区的采矿技术与侵犯人权和环境恶化有关。该法规旨在通过要求企业追踪某些资源的来源并分析与其开采和加工相关的危害来促进负责任的采购。
环境和社会风险类别
欧盟电池法规的独特之处在于它概述了社会和环境风险类别，涵盖了广泛的问题，包括：
环境风险：
空气，包括但不限于空气污染，包括温室气体排放
水，包括海床和海洋环境，包括但不限于水污染、用水、水量（洪水或干旱）和水资源获取
土壤，包括但不限于土壤污染、土壤侵蚀、土地利用和土地退化
生物多样性，包括但不限于对栖息地、野生动植物和生态系统（包括生态系统服务）的破坏
危险物质
噪音和振动
工厂安全
能源使用
废物和残留物
社会风险：
职业健康与安全
童工
强迫劳动
歧视
工会自由
社区生活，包括土著人民的社区生活
国际认可的尽职调查工具
遵守规定和不遵守规定的后果
成员国将设立市场监督机构来监督合规情况。如果企业未能满足尽职调查要求，则可能面临在欧盟市场销售电池的限制或禁令，严重情况下甚至可能被召回。此外，企业将有一段时间来纠正违规行为，之后才会采取更严格的措施。
公司如何做好准备
为了遵守欧盟电池法规，公司应采取积极措施，包括：
实施强有力的管理体系：公司必须建立广泛的尽职调查管理体系来监控和报告其整个供应链。
与供应商合作：这对于确保透明度和降低风险至关重要。为了加强供应链标准，企业应考虑从经负责任采矿保证倡议 (IRMA)检验的认证矿山采购，并支持企业集体行动。
使用可追溯系统：企业应实施可追溯系统，例如全球电池联盟的“电池护照” ，该系统可追踪电池组件从原产地到成品的全过程。该解决方案不仅符合欧盟标准，还能提高透明度。
第三方审计：聘请独立审计师审查并验证是否符合尽职调查标准至关重要。这可以建立信誉，并确保尽职调查措施不断改进。
欧盟电池法规将彻底改变电池行业格局，为可持续性、透明度和道德采购树立新的标杆。尽管合规可能充满挑战，但那些投资于完善的尽职调查体系、与利益相关者合作并优先考虑可持续实践的公司，不仅能够满足监管要求，还能在向绿色经济转型的过程中成为领导者。
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关于作者
研究分析师 - Battery Associates
Gokul 目前是 Battery Associates 的研究分析师。他拥有米兰理工大学能源工程硕士学位和机械工程学士学位。他的专业领域包括发电、可再生能源和储能。Gokul 对电池技术及其满足能源行业不断变化的需求的能力充满热情。他对电池储能系统 (BESS)、电动汽车 (EV) 以及在整个电池价值链中推广循环经济尤为感兴趣。
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